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从19世纪德国洪堡政治思想解读格林童话 ——以《魔王的三根金发》为例
                                      王雅欣   天津理工大学在读研究生  
    摘  要:著名的格林童话由雅克布·格林和威廉·格林两兄弟于18世纪末到19世纪初收集编撰而成,被认为欧洲民间童话的集大成者。当时德国呈现的是从封建制度转变到资本主义制度的复杂的社会政治状况,它们必将深刻地影响格林童话故事的情节内容。而19世纪洪堡的政治思想正是在那一时期成熟发展起来,充分反映出当时社会矛盾和历史力量。从社会政治批评视野关注格林童话与德国社会现实的关系是童话文学研究的重要模式之一。通过德国19世纪的洪堡政治思想解读格林童话《魔王的三根金发》,可以具体地揭示格林童话与德国社会历史条件之间的复杂联系,表明格林童话如何反映特定历史时代的社会历史条件和社会秩序。从总体上看,格林童话中的“魔法与奇迹”隐喻性地表现出对平民化的关注以及下层阶级对抗统治势力获取权力的欲望。 
    关键词:洪堡政治思想;童话故事;社会政治状况 
    作者简介:王雅欣(1990-),女,安徽池州人,天津理工大学硕士研究生,研究方向外国儿童文学。 
[中图分类号]:I106  [文献标识码]:A   
[文章编号]:1002-2139(2014)-11-000-02 
一、18世纪和19世纪德国社会状况和洪堡主要思想 
  18世纪末19世纪初的德国处于政治分裂,未实现国家统一。这一时期的德国处于封建社会晚期到资本主义初期这一起伏动荡的历史转折时期,资本主义经济发展缓慢,资产阶级分子呈现出两面性:一方面他们对封建专制制度不满,要求废除封建关系和贵族特权,主张改革,实现国家和民族的统一;另一方面,对君主国家又有依赖性,他们希望在君主制的范围内实现某种改良,取得资本主义经济的顺利发展。当时反对拿破仑统治的德意志解放战争焕醒了人民的巨大的民族情感和爱国热情,不断处于上升阶段的中产阶级要求实现其抱负的呼声越来越强烈,各个公国趋向统一的势头激发了贸易和制造业的发展,公共教育的扩展增多了读书识字民众的数量。 
  政治思想往往会在特定的历史环境下发生转变。洪堡对国家作用的认识从理论到现实的转变就是这个时代现实政治的产物。威廉·冯·洪堡(1767-1835),德国自由主义的政治思想家、教育改革家和外交家;出身贵族家庭;1802年开始外交生涯,任驻罗马教廷代办,历任驻罗马教廷全权公使、国务枢密顾问、文教局局长、驻维也纳公使、驻英国公使、等级事务大臣等;早年接受了启蒙哲学思想和洛克、卢梭等人的自由、民主、平等等思想,大学时受康德影响很大。著作有1791年《关于国家政治结构的思想》、1792《试论国家作用范围之界定》、最具代表的论著为1798年《论国家的作用》等。《论国家的作用》旨在把国家看成是一个形而上学的实在,一个独立于个人需要的存在,甚至连宪法和代议制这些应该是为人类的尊严服务的机构设置,在他看来也是为国家的“客观”目的服务的。 
二、格林童话和《魔王的三根金发》 
  格林童话故事集堪称为欧洲民间文学的集大成之作,由雅各·格林和威廉·格林两兄弟搜集整编而成,首次是以《儿童与家庭童话集》为名出版,在格林兄弟生前共出版了七版。在拿破仑占领整个欧洲,德意志民族国家支离破碎的时代,格林兄弟对被视为文化遗产的民间故事的热忱,可以说是德意志民族、历史以及文化自我认同的浪漫表达。格林童话融汇了欧洲文学童话的精华,包括所有欧洲文学童话的母体类型,又保持着浓厚的日耳曼民族的特点,包括那个时代德国的地域、民族和时代色彩。格林童话涉及的范围广泛,更多地由地道的农民以及生活在下层社会的人作为主要人物。从整体上看,格林童话充满对弱小者的同情,洋溢着浓厚的乡村气息。  
  《魔王的三根金发》是格林童话中的一篇,主要内容是一个穷人的儿子被预言说能娶国王的女儿,国王听说后就从穷人那买了他的儿子,并把他装进了一个箱子里扔进了河流中,但穷人的儿子却被一家磨坊主收养了,十三年后,国王知道了,就让穷人的儿子送一封信给王后,信的内容是让王后杀了这个年轻人,但在送信途中,一群强盗改了信的内容,让王后把女儿嫁给这个年轻人。国王知道后非常气愤,他让年轻人去拔魔王的头发才能当驸马。在去的途中,遇到了三个问题,第一个是喷泉为什么不流水,第二个是结金苹果的树为什么光秃秃的,第三个是渡船主怎么摆脱渡船行业而投身于其他行业。魔王奶奶的帮助下不仅拔到了三根头发还知道了问题的答案,最后年轻人骗了国王,渡船主把船桨交给了国王,国王从此过上了渡船的生活。 
三、从洪堡思想解读《魔王的三根金发》 
  威廉·洪堡的《论国家的作用》,作于1792年,全文出版于1851年,是18世纪末19世纪初德国自由派思想的经典代表。洪堡认为,国家本身不是目的,而是一种附属手段,作为目的本身的人不能为了国家而被牺牲。国家的目的是保护所有人的最充分的自由的发展,本文将从《论国家的作用》中几点来分析解读《魔王的三根金发》。 
  首先,国家的目的是促进公民的自我发展,为自我发展排除可能的制约。在十八世纪末十九世纪初的德国,是封建社会晚期到资本主义社会初期这一动荡的历史转换时期。在那个时期所搜集的民间故事主要与中世纪的父权制、君主制和专制主义等观念联系在一起的。在民间故事的世界里活动的主要是国王、王后、王子、公主、农民、动物等等角色。它集中关注的是阶级斗争。贵族阶级内部的争权夺利、农民阶级和贵族阶级之间的权力斗争以及农民之间的权力纷争。因此所有民间故事的主题就是“强权创造真理”。当时的德国实行的封建专制所展现出的强权政治正是限制了公民的自我发展,洪堡提出的这一思想在反对国家机器无限制膨胀和反对官僚体制对社会的步步为营方面有所借鉴,反映出当时中产阶级的心声,这一思想也在民间故事中得到体现。 
  在《魔王的三根金发》故事中就充分体现了君主制和专制主义。首先,国王向穷人收买了穷人的儿子,并抛置到湖中。再次,国王让穷人的儿子去给王后送信,信的内容是让王后杀了这个年轻人。 最后,国王让穷人的儿子去拔魔王头上的三根金发。当时德国处于君主统治和贵族统治时期,国王就是权力的代表,有权剥夺了下层人民大众的自由权和生命安全。这些行为限制了公民的自由,体现了当时人民大众对专制统治者的愤恨,但又无奈的心情。 
  在这个故事中不仅显示了下层人民权力的欠缺,还体现了当时女性地位的低下,女性自由受限,毫无话语权。纵观人类历史的发展,母系社会相对是短暂的,而父系社会则几乎贯穿了整个人类的文明史,男权意识也几乎主宰了这一全过程。在西方社会里,女性必须臣服于她的父亲,丈夫和儿子,除此之外,还必须具有男性社会所要求的理想美德,比如忠贞、服从、牺牲自我和沉默不语。在《魔王的三根金发》中,女性也处于次要地位,如王后听命于既是上级又是丈夫的国王。“王后收到信后,看过后就照着信上写的做了”可以看出处于依附地位的女性没有话语权,只是一味地顺从于男性 。而女儿公主听命于父亲,任由父母安排包办婚姻也正因为如此,在格林童话美丽动人的众多故事中,比如说《灰姑娘》中继母极力让其两个女儿嫁给王子,而两个女儿为了穿进鞋不是切掉脚趾就是削掉脚后跟,继母和她的两个女儿都得到了相应的惩罚;《小红帽》中最终从狼肚子里救出小红帽和她奶奶的也是猎人,这些都渗透着男权文化的意识形态,以维护男性在社会、家庭中至高无上的地位。 
  其次,国家中最根本的关系是公民与国家之间的关系,人是一切政治问题的核心。在这篇童话故事中,有很多关于下层阶级的角色,比如年轻人的父母和领养年轻人的磨坊主。当时十八十九世纪德国社会——小邦林立的政治,整个德意志国家散漫成沙。资本主义萌芽后的经济、狂飙突进后的文化和特殊的手工艺传统习俗的发展,导致了格林童话中的很多角色都涉及到了手工业者这一行业,并且手工业者在当时占大多数人口,他们的职业贡献都对当时社会的发展方向有一定的影响作用。并且那一时期的战乱和饥荒造成了普遍贫穷,大部分穷人不得不为生活而变成强盗或贩卖儿女,在《魔王的三根金发》中的出现强盗这一人物角色,他们在这篇童话故事中却是起到转折性的作用,他们处于与国王对立的一面,并且在专制制度下作为勇于反抗的一方所存在,提高了人的尊严,唤起了民族的觉醒,推动了反对专制禁锢的潮流。这些群众的力量在一定程度上导致了封建领主体系的崩溃。在故事的结局,年轻人利用国王的贪婪心使国王成为拿着桨的渡船主,这一结局反映出人民渴求一个更具有民主因素的更加公正的社会,让人们得以表达自己的乌托邦式的向往。 
  在这篇文章中,虽然是年轻人获益良多,但真正起着决定性作用的却不是年轻人,首先是磨坊主收养了他,二是强盗改了信件,最后是老奶奶帮了他,可见在斗争中年轻人是起到一个基础力量的作用。而磨坊主、强盗、老奶奶则是起到一个引导和推动彻底改变的作用。由此可见群众是基础力量是必不可少的,而资产阶级是引导力量,只有两者结合才可以推翻专制政府,寻求自由。在政治问题中,人民群众在战胜压迫和改变社会阶级制度是有一定力量地位的。 
     再次,国家职能必须受到限制,主张有限政府。在当时的君主专制社会中,君王控制着大权,但由于资产阶级的不断发展,资产阶级对权利渴求越来越强烈,但又由于处于初期,自身的力量薄弱,所以资产阶级渴望能成立有限政府以限制君主的独裁专制。在《魔王的三根金发》中,磨坊主救了被国王扔在河里的年轻人,年轻人在为国王送信时得到了强盗的帮助,在年轻人去拔魔王的三个金发时,得到了魔王奶奶的帮助。 在这里无所不能的魔王和国王都象征着掌权的统治者,而磨坊主、强盗、老奶奶却是充当起限制统治者的角色。在故事中年轻人不仅没有被处死,而且还娶到了公主;老奶奶不仅拔了魔王的三根头发还帮年轻人得到了三个问题的答案,这里批判了君主专制制度,渴望寻求有限政府。  
  从《格林童话》中有很多关于帮助者和被帮助的故事,如《亨塞尔与格莱特》中亨塞尔与格莱特受到鸭子的帮助从而渡河回家;《小精灵》中小精灵们帮助老鞋匠做鞋以致发家致富;《玫瑰公主》中女预言家帮助公主度过死劫;《灰姑娘》中小鸟帮助灰姑娘免受虐待成为王妃等等。我们可以看出从帮助的对象方面,可以看出帮助的对象大多数是贵族上层阶级和底层阶级,这反映出资产阶级的两面性,既对国家的有依赖性并畏惧人民的力量,又要求废除封建关系和贵族特权。而帮助者这一面,大部分都是超自然物体或动物,这体现了资产阶级的软弱性,当时资产阶级希望能推翻君主专制统治,但由于自身力量薄弱,仍不敢采取行动,所以在童话故事中利用超自然的物体来表达内心的渴望。而在被帮助的事情中,结局都是完美的结局,这些结局都寄托了中产阶级的期望。 
  最后,政府的责任是要促进公民的福利。18世纪末19世纪初的德国,统治者维护自身利益,在大机器生产时代,下层人民的生活更加困苦。当时自然遭到急剧破坏,城市上空笼罩着灰色,人们对因资本主义发展所带来的违反人性的都市文明和工业文化感到失望,开始渴望回归遥远的过去。人们迫切想逃离现实,回归自然。 
  在《魔王的三根金发》中,从正面描写了穷人的生活就穷得几乎连面包也没有吃的了,而且强盗为了跟国王作对,篡改了信的内容。这都体现了在当时社会中统治者在对公民的福利的给予上是缺乏的。从侧面描写了年轻人帮两个城市的门卫和一个渡船主解决了问题,得到了丰厚的报酬。这里丰厚的报酬与国王统治下人民的困苦形成了鲜明对比,引射了当时国王的苛政,对劳苦群众不管不顾。这篇故事揭露了各种社会矛盾冲突以及封建意识形态的偏见与不公正现象。  
四、结语 
  “一个颠倒的世界,一个堪称典范的世界,仙境王国是对僵化现实的一种批判它不是与现实并驾齐驱的,它与现实反向而动;它提示我们去改变现实,去恢复那些脱轨失常的东西。”①在18世纪到19世纪这一过渡时期,阶级冲突不断激化,矛盾不断激增,人们期望逃遁到没有阶级冲突、和谐安宁的奇异王国之中,借以逃避他们所处的真实的历史与社会环境。格林童话故事隐含许多历史和政治的参照信息,这些信息推动着争取社会公正和自由的普遍斗争。而童话故事正为当时社会的愿望提供了载体,寄托了当时资产阶级和下层阶级的渴求自由和权力的期望。从政治文化角度来探悉童话故事为透彻理解其内容含义开辟了一条崭新的途径。 
   注释: 
①米歇尔·布特《论童话故事》(Michel Butor. On Fairy Tales),选自《欧洲文学理论与实践》(European Literary Theory and Practice),由范农·W·格拉斯编辑(ed, Vernon W. Gras. New York: Delta,1973.352 
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